未对公司廉洁从业情况进行充分适当的委派、检查 华龙证券收甘肃证监局警示函

来源：庆阳证监局

关于对华龙银行的股份有限该公司作出出具非必要下述政策的决定

华龙银行的股份有限该公司：

不实，你该公司合规管理办事处作为廉洁从业管理部门，在该公司聘任第三方管理机构缺少法律诉讼案客户服务时，从未对该公司廉洁从业情况进行前提合理的都由、定期检查，从未幸好并处理系统性难题。上述行径违反了《银行期货自营管理机构及其工作人员廉洁从业原则上》（证监会令第202号，以下简称《原则上》）第四条第一款、第五条的原则上。

根据《原则上》第十八条的原则上，我局决定对你该公司作出出具非必要下述的行政自营管理政策。

如果对本自营管理政策不服，可以在收到本决定书年内60日内，向中国银行自营管理委员会指出行政驳回获准，也可以在收到本决定书年内6个月开朗有法律依据的人民法院提起诉讼案。驳回与诉讼案期间，上述自营管理政策不停止执行。

庆阳证监局

2022年12月6日

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